자본시장법위반 뜻, 유형, 처벌 기준 및 사례 분석

자본시장법위반에서 자본시장법은 금융거래 질서를 유지하고 투자자를 보호하기 위해 제정되었습니다.

금융투자업을 건전하게 육성하여 자본시장의 공정성과 신뢰성, 효율성 등을 높여 국민 경제의 발전에 이바지하는 데 목적을 두고 있습니다.

주식시장에서 불공정·부당한 방법으로 주가를 조작하는 행위 혹은 투자 상품에 대해 허위·과장된 정보를 제공하는 행위 등을 규제하고 있습니다.

자본시장법에서는 주가조작(시세조종) 행위를 엄격하게 금지하고 있습니다.

시세조종이란 자금력을 이용하여 주가를 인위적으로 끌어올리거나 내리거나 고정하는 행위를 말하며 일종의 주가 조작 행위에 해당합니다.

이때 직접 거래에 참여하지 않았어도, 거래를 시키거나 돕는 행위만으로 시세조종 행위가 인정되어 처벌받게 됩니다.

미공개된 내부의 중요 정보를 이용하여 거래를 했다면 자본시장법위반 중 내부자 거래에 해당하여 자본시장법을 위반하게 됩니다.

불공정하거나 부당한 방법으로 금융투자상품을 매매하거나 거래했다면 부정거래행위로 자본시장법위반에 해당하게 됩니다.

또한 중요사항에 관하여 거짓으로 기재하거나 아예 기재하지 않아 타인에게 오해를 유발해 재산상의 이익을 얻고자 했다면 부정행위로 처벌받게 됩니다.

부정거래행위 유형

주식 보고의무, 공시의무가 있는 사람 또는 기업이 보고나 공시를 이행하지 않았을 때 자본시장법위반에 해당하게 됩니다.

또한 허위로 보고하거나 과소 또는 과대하게 보고하는 경우도 자본시장법을 위반하는 행위로 처벌받게 됩니다.

시세조종, 내부자 거래 혹은 부정거래 등에 해당하는 행위를 하다 적발되었다면, 다음과 같은 형량을 받을 수 있습니다.

또한, 자본시장법을 위반했다면 피해를 본 투자자들로부터 손해배상 청구를 당할 수 있습니다.

자본시장과 금융투자업에 관한 법률

이때 챙긴 이익 또는 회피한 손실액이 5억 원 이상이면 가중된 처벌을 받게 됩니다.

특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률 제3조

의뢰인 A씨는 부정 회계를 사용한 혐의로 자본시장법위반 사건에 연루되었습니다.

이에 대륜의 금융전문변호사는 A씨 회사의 회계감리 진행 및 분식된 회계 자료를 면밀히 분석하였습니다.

분석 결과, A씨가 분식회계를 의도하지 않았다는 점, 회계 분식이 이루어진 시점이 회사의 사채 발행과는 무관하여 외부 투자자에게 영향을 미치지 않았다는 점, 그리고 회계 분식을 통해 실제로 이익을 얻지 않았다는 점을 확인하였습니다.

또한 이러한 사정으로 인해 자본시장법 위반의 인과관계를 명확히 증명할 수 없다는 점을 근거로, 금융전문변호사는 A씨의 법적 책임을 부정하였습니다.

이러한 금융전문변호사의 주장과 증거 자료를 토대로 검찰은 최종적으로 의뢰인 A씨에 대해 불기소 결정을 내렸습니다.

자본시장법의 경우, 워낙 복잡하고 까다로운 것은 물론 다른 법률과 함께 살펴봐야 할 수도 있기에 상당히 전문적인 지식이 요구됩니다.

법무법인 대륜의 금융법무그룹은 개정된 관련 법과 실무사례를 꾸준히 분석하여 금융 분야 전반의 소송대리, 법률자문 등을 수행하고 있습니다.

만약 자본시장법을 위반했다는 혐의를 받고 있다면 법무법인 대륜의 🔗금융전문변호사에게 사건을 의뢰해 주시길 바랍니다.